Imbas Skandal IPO POSA, OJK Bekukan Izin Penjamin Emisi NH Korindo Sekuritas dan Denda Ratusan Juta Rupiah,

Agung Tobing juga diketahui sebagai nominee Benny Tjokrosaputro. Ia mendapatkan alokasi saham tanpa disertai formulir pemesanan saham asli. Praktik ini melanggar peraturan Bapepam dan LK Nomor IX.A.7.

PT NH Korindo Sekuritas Indonesia dinilai gagal melakukan prosedur customer due diligence (CDD). Perusahaan tidak melakukan verifikasi memadai terhadap pemilik manfaat sebenarnya (beneficial owner). Mereka juga abai dalam mengidentifikasi sumber dana para calon investor tersebut.

Langkah ini melanggar ketentuan dalam POJK Nomor 12/POJK.01/2017. Pengawasan yang lemah ini membuat dana masyarakat dan mekanisme pasar menjadi rentan disalahgunakan oleh oknum tertentu.

Sanksi OJK tidak hanya menyasar korporasi. Amir Suhendro Samirin selaku Direktur PT NH Korindo Sekuritas Indonesia periode 2019 turut terseret. Ia dikenai denda sebesar Rp40 juta.

OJK juga melarang Amir Suhendro Samirin berkegiatan di pasar modal selama 1 tahun. Ia dinilai tidak menjalankan pengurusan perusahaan dengan prinsip kehati-hatian. Kelalaiannya menyebabkan perusahaan terjebak dalam pusaran pelanggaran aturan penjatahan saham.